Критерії оцінки ризику суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника ринку цінних паперів може бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Рішення
"Про визначення критеріїв, за якими оцінюється ризик суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника ринку цінних паперів бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму"
від 30.08.2011 N 1177

ДКЦПФР рішенням від 30.08.2011 N 1177 визначила такі критерії оцінки ризику суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника ринку цінних паперів може бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму:

вид професійної діяльності на ринку цінних паперів;

тривалість (строк) здійснення суб'єктом первинного фінансового моніторингу професійної діяльності на ринку цінних паперів;

стаж роботи відповідного фахівця у фінансових установах працівником, відповідальним за проведення фінансового моніторингу;

виконання сертифікованими фахівцями роботи за сумісництвом;

наявність фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму;

виконання угод з цінними паперами за участю нерезидентів, які зареєстровані в офшорних зонах, визначених розпорядженням Кабміну від 23.02.2011 N 143-р "Про перелік офшорних зон";

здійснення операцій з цінними паперами поза межами організатора торгівлі на фондовому ринку.

Відповідно до критеріїв ДКЦПФР визначила професійних учасників ринку цінних паперів, що відносяться до суб'єктів первинного фінансового моніторингу:

з високим ризиком;

з незначним ризиком; 

з середнім ризиком.

Рішення зареєстровано в Міністерстві юстиції України 15 вересня 2011 р. за N 1089/19827 та набирає чинності з дня його офіційного опублікування.